NOU 2020: 7

Verdier og ansvar — Det etiske rammeverket for Statens pensjonsfond utland

Til innholdsfortegnelse

Finansdepartementet

Forrige kapittel

4 Gjennomgang av rangeringer og indekser

Dette vedlegget går gjennom en rekke indekser som utvalget har sett på, men som ikke er tatt med i kapittel 9.

Voice and Accountability Index (Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Over 30 ulike kilder, herunder utvalgsundersøkelser av bedrifter og husholdninger og vurderinger av kommersielle leverandører av forretningsinformasjon, frivillige organisasjoner, multilaterale organisasjoner og andre offentlige institusjoner. Blant kildene inngår The Economist Intelligence Unit (EIU), Reporters Without Borders (RSF) og Transparency International.

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av i hvilken grad et lands innbyggere kan delta fritt i valg av regjering, samt ytrings- og pressefrihet og organisasjonsfrihet.

Political Stability and Absence of Violence/ Terrorism Index (Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Se under Voice and Accountability Index.

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av sannsynligheten for en destabilisering eller styrting av regjeringen gjennom ukonstitusjonelle eller voldelige midler, inkludert politisk motivert vold og terrorisme.

Government Effectiveness Index(Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Se under Voice and Accountability Index

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av kvaliteten på offentlige tjenester og embetsverket og graden av uavhengighet fra politisk press, kvaliteten på utforming og gjennomføring av politikken, og regjeringens troverdighet når det gjelder forpliktende politikk.

Regulatory Quality Index (Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Se under Voice and Accountability Index

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av regjeringens evne til å formulere og implementere forsvarlig politikk og regulering som tillater og fremmer utvikling av privat sektor.

Rule of Law Index (Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Se under Voice and Accountability Index

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av i hvilken grad aktører har tillit til og overholder samfunnets regler, og særlig håndhevelse av kontrakter, eiendomsrett, politiet og domstolene, samt sannsynligheten for kriminalitet og vold.

Democracy Index (The Economist Intelligence Unit)

Dekning: 165+ land

Tidsserie: 2006 –

Kilder: Ekspertvurderinger og meningsmålinger

https://www.eiu.com/topic/democracy-index

Måler oppfatning av graden av demokrati. Måler bredt forhold ved demokrati og bygger på 60 underliggende kriterier som summeres opp i fem delindekser; Civil liberties, Political culture, Political participation, Functioning og government og Electroral process and pluralism. Data for de fem delindeksene er kun tilgjengelig ved betaling.

Freedom in the World Index (Freedom House)

Dekning: 195 + land

Tidsserie: 1972 –

Kilder: Egne og eksterne analytikere, eksperter, akademikere, think thanks og sivilsamfunn.

https://freedomhouse.org/report/freedom-world

Måler oppfatning av politiske og sivile rettigheter. Består av en sammenvekting av delindeksene Political Rights Index og Civil liberties Index.

Political Rights Index (Freedom House)

Dekning: 195 + land

Tidsserie: 1972 –

Kilder: Egne og eksterne analytikere, eksperter, akademikere, think thanks og sivilsamfunn.

https://freedomhouse.org/report/freedom-world

Rangering basert på vurderinger av valgprosess, politisk pluralisme og deltakelse og regjeringenes funksjonsmåte. En av to delindekser som inngår i Freedom of the World Index.

Civil liberties Index (Freedom House)

Dekning: 195 + land

Tidsserie: 1972 –

Kilder: Egne og eksterne analytikere, eksperter, akademikere, think thanks og sivilsamfunn.

https://freedomhouse.org/report/freedom-world

Rangering basert på vurderinger av ytrings- og livssynsfrihet, tilknytnings- og organisasjonsrettigheter, grad av rettsstat og personlig autonomi og individuelle rettigheter. En av to delindekser som inngår i Freedom of the World Index.

Nations in Transit Index (Freedom House)

Dekning: 29 land (tidligere kommuniststater)

Tidsserie: 1995 –

Kilder: Egne og eksterne analytikere, eksperter, akademikere, think thanks og sivilsamfunn.

https://freedomhouse.org/report-types/nations-transit

Vurderer fremgang i demokratiseringsprosessen for tidligere kommuniststater.

Rule of Law Index (World Justice Project)

Dekning: 125+ land

Tidsserie: 1995 –

Kilder: 120 000 husholdningsundersøkelser og 3 800 ekspertundersøkelser

http://data.worldjusticeproject.org/

Måler hvordan rettsstaten oppleves i praktiske, hverdagslige situasjoner av allmennheten over hele verden.

Executive Opinion Survey (World Economic Forum)

Dekning: 145+ land

Tidsserie: 1979 – (usikkert i hvilken grad dataene er tilgjengelige)

Kilder: Spørreundersøkelse blant bedriftsledere globalt som danner grunnlag for flere rangeringer, som for eksempel Global Compettiveness Index. Består av 150 spørsmål innen 15 kategorier. Ca. 15 000 bedriftsledere fra 145+ land er spurt.

http://www3.weforum.org/docs/GCR2017-2018/04Backmatter/TheGlobalCompetitivenessReport2017–2018AppendixC.pdf

Måler rammeforhold for entreprenørskap, kompetansegap, korrupsjon.

Country Risk Ratings (The Economist Intelligence Unit)

Dekning: 130+ land

Tidsserie: 2006 –

Kilder: Ekspertvurderinger og meningsmålinger

https://www.eiu.com/topic/democracy-index

Analyserer og gir prognoser for landrisiko. Data kun tilgjengelig ved betaling.

Sustainable Governance Indicators (Bertelsmann Stiftung)

Dekning: 40 + land (innen EU og OECD)

Tidsserie: 2014 –

Kilder: Spørreundersøkelser blant eksperter og praktikere og offentlig tilgjengelig informasjon

https://www.sgi-network.org/2019/

Vurderinger av økonomisk, sosial og miljøpolitikk, kvalitet på demokrati, kapasitet og ansvar

Transformation Index (Bertelsmann Stiftung)

Dekning: 125 + land

Tidsserie: 2003 – (biannual)

Kilder: Spørreundersøkelser blant eksperter og praktikere og offentlig tilgjengelig informasjon

https://www.bti-project.org/en/data/

Vurderinger av land endringsprosesser mot demokrati og markedsøkonomi.

Global Democracy Ranking (Democracy Ranking Association)

Dekning: 110 + land

Tidsserie: 2009–2016 (ser ut som ikke er aktiv lenger)

http://democracyranking.org/wordpress/

Rangering av demokrati basert på følgende former: Demokratiets kvalitet = (frihet og andre kjennetegn ved det politiske systemet) & (ytelse av ikke-politiske dimensjoner). Modellen refererer til en politisk dimensjon (gitt 50% vekt) og fem ikke-politiske dimensjoner, all gitt 10% vekt hver: (1) kjønn (sosioøkonomisk og pedagogisk likestilling), (2) økonomi (økonomisk system), (3) kunnskap (kunnskapsbasert informasjonssamfunn, forskning og utdanning), (4) helse (helsetilstand og helsesystem) og (5) miljø (miljømessig bærekraft). Til hver dimensjon tilordnes forskjellige indikatorer som alle blir transformert til et verdi fra «1»» til «100»», der «1»» representerer den svakeste (dårligste) og «100»» den sterkeste (beste) verdien.

Country Policy and Institutional Assessment reports (Verdensbanken)

Verdensbankens vurdering av lands politikk og institusjoner gjøres årlig for alle låntakerlandene. Det har utviklet seg til et sett med kriterier som er gruppert i fire kategorier: (a) økonomisk styring; (b) strukturpolitikk; (c) retningslinjer for sosial inkludering og rettferdighet; og (d) forvaltning og institusjoner i offentlig sektor. Antall kriterier, for øyeblikket seksten, gjenspeiler en balanse mellom å sikre at alle viktige faktorer som fremmer vekst og fattigdomsbekjempelse blir fattet, uten å tynge for evalueringsprosessen. Rangeringer for hvert av kriteriene gjenspeiler en rekke indikatorer, observasjoner og vurderinger. De fokuserer på kvaliteten på hvert lands gjeldende politikk og institusjoner – som er den viktigste avgjørende for de nåværende utsiktene for bistandseffektivitet.

https://databank.worldbank.org/source/country-policy-and-institutional-assessment/preview/on

Korrupsjon

Control of Corruption Index (Worldwide Governance Indicators, Verdensbanken)

Dekning: 200 + land

Tidsserie: 1996 –

Kilder: Se under Voice and Accountability Index

https://info.worldbank.org/governance/wgi/

Måler oppfatning av i hvilken grad offentlig makt utøves for privat vinning, inkludert både små og store former for korrupsjon, samt eliten og private interessers «kontroll» av staten.

Corruption Perceptions Index (Transparency International)

Dekning: 180 + land

Tidsserie: 2012 –

Kilder: 13 kilder, inkludert Verdensbanken, the Economist Intelligence Unit og the World Economic Forum.

https://www.transparency.org/en/cpi#

CPI måler oppfatning av offentlig korrupsjon, dvs. administrativ og politisk korrupsjon. Indikatorverdiene bestemmes ved å bruke informasjon fra spørreundersøkelser og vurderinger av korrupsjon.

Bribery Risk Matrix (TRACE)

Dekning: 200+ land

Tidsserie: 2014 –

Kilder: Data og informasjon fra mange offentlig informasjon, herunder Verdensbanken, ILO, FN og Bertelsmann Stiftung, samt intervjuer og spørreundersøkelser

https://www.traceinternational.org/trace-matrix#108

Måler risikoen for bestikkelser ved å gjøre forretninger i et land. Den samlede risikoen for et land er en vektet poengsum av fire områder; næringslivets kontakt med regjeringen, tiltak for å bekjempe bestikkelser og håndhevelse av regelverk, åpenhet om regjering og offentlig sektor og sivilsamfunnets mulighet til overvåking, inkludert medienes rolle. Er i ferd med å bli anerkjent på nivå med CPI og WGI på korrupsjon.

Government Defence Anti-Corruption Index (Transparency International)

Dekning: 115 land

Tidsserie: Nei, sist oppdatert i 2015

Kilder: Offentlig informasjon og intervjuer

https://government.defenceindex.org

Rangerer eksistensen, effektiviteten og håndhevelsen av institusjonelle og uformelle kontroller for å håndtere risikoen for korrupsjon i forsvars- og sikkerhetsinstitusjoner.

Defence Companies Anti-Corruption Index (Transparency International)

Dekning: Forsvars og sikkerhetsselskaper i 47 land

Tidsserie: Nei. Rangering, rapport og analyser, sist oppdatert i 2015

Kilder: Offentlig tilgjengelig informasjon

https://companies.defenceindex.org/

Rangerer forsvars- og sikkerhetsselskaper basert på deres anti-korrupsjonsprogrammer.

Bribe Payers Index (Transparency International)

Dekning: Forsvars og sikkerhetsselskaper i 28 land

Tidsserie: Nei. Rangering, rapport og analyser, sist oppdatert i 2011

Kilder: TI undersøkelser

https://www.transparency.org/whatwedo/publication/bpi_2011

Rangerer sannsynlighet for at selskaper fra de største økonomiene betaler bestikkelser når de opererer internasjonalt. Basert på synspunkter fra bedriftsledere.

Corruption risk in mining approvals, report and tool (Transparency International)

Dekning: 18 land ressursrike land

Tidsserie: Nei. Rapport og analyser, fra 2017

Kilder: TI undersøkelser

https://www.transparency.org/whatwedo/publication/combatting_corruption_in_mining_approvals

Vurdering av korrupsjonsrisikoen knyttet til lisenstildelinger i 18 ressursrike land.

Promoting Revenue Transparency report (Transparency International)

Dekning: 44 olje- og gasselskaper

Tidsserie: Nei. Rangering, rapport og analyser, fra 2011

Kilder: TI undersøkelser

https://www.transparency.org/whatwedo/publication/promoting_revenue_transparency_2011_report_on_oil_and_gas_companies

Rangerer olje- og gasselskaper på åpenhet. Selskapene som er vurdert representerer 60 prosent av den globale olje- og gassproduksjonen og evalueres på tre områder: rapportering om antikorrupsjon-programmer, åpenhet og rapportering på landnivå.

Detection of Foreign Bribery report (OECD)

Dekning: Sektorer og land (43 land)

Tidsserie: Nei. Rangering, rapport og analyser, sist fra 2017

Kilder: OECD

http://www.oecd.org/corruption/the-detection-of-foreign-bribery.htm

Undersøker praksis som er utviklet i forskjellige sektorer og land som har ført til påvisning av utenlandske bestikkelser med sikte på å dele god praksis og forbedre landenes kapasitet til å oppdage og til slutt styrke opp innsatsen mot transnasjonal bestikkelse. Inneholder også en rangering av sektorer etter korrupsjonsrisiko.

Financial Secrecy Index (Tax Justice Network)

Dekning: 110+ land

Tidsserie: 2009 første, deretter hvert andre år (siste 2018)

Kilder: Offisielle kilder, offentlige rapporter fra OECD, det tilknyttede Global Forum, FATF og IMF. I tillegg skattedatabaser og nettsteder som IBFD, PwC, Lowtax.net og andre. Videre er undersøkelser sendt til Finansdepartementene og Financial Intelligence Units av alle gjennomgåtte jurisdiksjoner med målrettede spørsmål om jurisdiksjonens skatte- og reguleringssystem.

https://www.financialsecrecyindex.com/en/

Rangerer verdens største bidragsytere til global økonomisk hemmelighold ved å kombinere hemmeligholdsskår og markedsandel. Trekker inn hvitvasking, som jo også er korrupsjonsrelatert. Databasen dekker informasjon om juridiske, administrative, regulatoriske og skattemessige strukturer i taushetsplikt.

Rapporter fra gjennomgangene av de enkelte landenes implementering av forskjellige anti- korrupsjonskonvensjoner og -instrumenter (Anti-corruption review mechanisms):

FNs konvensjon mot korrupsjon (UNCAC, UN convention against corruption)

https://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/country-profile/index.html

Rapporter fra gjennomgangene av de enkelte landenes implementering. UNCAC er det eneste juridisk bindende universelle antikorrupsjonsinstrumentet. Konvensjonens vidtrekkende tilnærming og den obligatoriske karakteren til mange av dens bestemmelser gjør den til et unikt verktøy for å utvikle en omfattende respons på et globalt problem. De aller fleste FNs medlemsstater er parter i konvensjonen.

OECDs Anti-Bribery Convention

http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/countryreportsontheimplementationoftheoecdanti-briberyconvention.htm

Landrapporter fra gjennomgangen av de enkelte landenes implementering.

OECDs konvensjon om anti-bestikkelser etablerer juridisk bindende standarder for å kriminalisere bestikkelse av utenlandske offentlige tjenestemenn i forretningstransaksjoner internasjonalt og inneholder en rekke tiltak for å gjøre dette effektivt. Det er det første og eneste internasjonale antikorrupsjonsinstrumentet som er fokusert på «tilbudssiden» i en bestikkelsestransaksjonen.

OECDs anti-corruption network for Eastern Europe and central Asia

https://www.oecd.org/corruption/acn/istanbulactionplancountryreports.htm

Eget opplegg for å bistå land i disse regionene med å forebygge og bekjempe korrupsjon. Overvåknings- og fremdriftsrapporter for de enkelte landene.

Europarådets Group of States against Corruption (GRECO)

https://www.coe.int/en/web/greco/evaluations

GRECOs formål er å forbedre medlemmers kapasitet til å bekjempe korrupsjon. GRECO overvåker landene ift Europarådets antikorrupsjonstandarder gjennom en prosess med gjensidig evaluering og gruppesammenlikning. Mangler i nasjonal politikk mot korrupsjon blir identifisert, og nødvendige lovgivningsmessige, institusjonelle og praktiske reformer blir påpekt. GRECO gir også en plattform for deling av beste praksis innen forebygging og påvisning av korrupsjon.

Organization of American States’ Inter-American Convention Against Corruption (IACAC)

https://www.oas.org/en/sla/dlc/mesicic/paises-home.html

Konvensjonen etablerer et sett med forebyggende tiltak; sørger for kriminalisering av visse korrupsjonshandlinger, inkludert transnasjonale bestikkelser og ulovlig berikelse; og inneholder en rekke bestemmelser for å styrke samarbeidet mellom landene på områder som blant annet gjensidig juridisk bistand og teknisk samarbeid, utlevering og identifisering, sporing, frysing og beslag og av eiendommer eller utbytte oppnådd, stammet fra eller brukt i korrupsjonshandlinger.

The Financial Action Task Force (FATF)

http://www.fatf-gafi.org/

FATF er et tverrstatlig organ opprettet i 1989 av 39 lan (globalt). Målsettingen for FATF er å sette standarder og fremme effektiv gjennomføring av juridiske, regulatoriske og operasjonelle tiltak for å bekjempe hvitvasking, finansiering av terrorisme og andre relaterte trusler mot integriteten til det internasjonale finanssystemet. FATF er derfor et «politisk beslutningsorgan» som jobber for å generere den nødvendige politiske viljen for å få til nasjonale lovgivnings- og forskriftsreformer på disse områdene.

Pressefrihet

World Press Freedom Index (Reporters without Borders)

Dekning: 180 + land

Tidsserie: 2002 –

Kilder: Spørreundersøkelse til ekspert om deres oppfatning, kombinert med data om faktiske hendelser av misbruk/vold mot journalister

https://rsf.org/en/ranking

Oppfatning av nivå på pressefrihet. Basert på vurderinger av bl. a. politisk pluralisme, medias uavhengighet, juridisk rammeverk. Har endret metode flere ganger, så vanskelig å benytte tidsserie.

Fredom of the Press Index (Freedom House)

Dekning: 195 + land

Tidsserie: 1980–2017

Kilder: Basert på data samlet inn til Freedom of the World indeksen.

https://freedomhouse.org/report/freedom-press/freedom-press-2017

Fredom and the Media (Freedom House)

Dekning: 195 + land

Tidsserie: 2018 –

Kilder: Basert på data samlet inn til Freedom of the World indeksen.

https://freedomhouse.org/report/freedom-media/freedom-media-2019

Erstatter Freedom of the Press Index som bare er tom 2017.

Freedom on the Net (Freedom House)

Dekning: 65 + land

Tidsserie:2010 –

Kilder: Basert på data samlet inn til Freedom of the World indeksen.

https://freedomhouse.org/report/freedom-net/freedom-net-2018

Kun 65 land.

Politisk risiko